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招商安达 : 招商安达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2020年第2号)

作者: 大成 发布时间: 2020年05月23日 08:47:01

招商安达 : 招商安达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2020年第2号)   时间:2020年05月22日 13:31:03 中财网    
原标题:招商安达 : 招商安达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2020年第2号)

招商安达 : 招商安达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2020年第2号)


招商安达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

招商安达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
(2020年第 2号)

基金管理人:招商基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
截止日: 2020年 05月 12日

重要提示

招商安达灵活配置混合型证券投资基金由招商安达保本混合型证券投资基金变更而来。

本基金的基金合同于 2017年10月 10日正式生效。本基金为契约型开放式。


招商安达保本混合型证券投资基金经中国证监会《关于核准招商安达保本混合型证券投
资基金募集的批复》(证监许可【2011】966号文)核准募集。基金管理人为招商基金管理
有限公司,基金托管人为中国农业银行股份有限公司。


招商安达保本混合型证券投资基金于2011年7月26日至2011年8月26日公开募集,
募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认,《招商安达保
本混合型证券投资基金基金合同》于 2011年 9月 1日生效。


招商安达保本混合型证券投资基金每 3年为一个保本周期,第一个保本周期自 2011年
9月 1日起至 2014年 9月 1日止,第二个保本周期自 2014年 9月 30日起至 2017年 9月
30日止,如保本周期到期日为非工作日,则保本周期到期日顺延至下一个工作日。因 2017
年 9月 30日为非工作日,故 2017年 10月 9日为第二个保本周期到期日。依据《招商安达
保本混合型证券投资基金基金合同》的约定,招商安达保本混合型证券投资基金第二个保本
周期到期后,未能符合保本基金存续条件,招商安达保本混合型证券投资基金变更为“招
商灵活配置混合型证券投资基金”,而鉴于招商安达保本混合型证券投资基金成立较早,
对该保本产品转型后的产品名称约定有欠考虑,为避免转型后本基金与其他同类型产品的
混淆,本基金名称由原先《招商安达保本混合型证券投资基金基金合同》约定的“招商灵活
配置混合型证券投资基金”,调整为“招商安达灵活配置混合型证券投资基金”。


招商基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“管理人”)保证《招募说明书》
的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会注册,中国证监会对招商安达保
本混合型证券投资基金募集以及招商安达保本混合型证券投资基金转型为招商安达灵活配
置混合型证券投资基金的审查以要件齐备和内容合规为基础,以充分的信息披露和投资者
适当性为核心,以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的
投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、
基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资
风险。



招商安达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前
所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。


本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投
资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市
场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证
券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连
续大量赎回基金产生的流动性风险,投资者申购、赎回失败的风险,基金管理人在基金管
理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。


基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成
对本基金业绩表现的保证。投资人在认购(或申购)本基金时应认真阅读本《招募说明书》
和《基金合同》。


《基金合同》生效后,基金招募说明书信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工
作日内,更新基金招募说明书,并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更
的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人可以不再更新基金招募
说明书。


关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后
开始执行。


本更新招募说明书所载内容截止日为 2020年 5月 12日,有关财务和业绩表现数据截
止日为 2020年 3月 31日,财务和业绩表现数据未经审计。


本基金托管人中国农业银行股份有限公司已于 2020年 5月 13日复核了本次更新的招
募说明书。


§1 基金管理人

1.1 基金管理人概况
公司名称:招商基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088号
设立日期:2002年 12月27日
注册资本:人民币 13.1亿元
法定代表人:刘辉
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号
电话:(0755)83199596



招商安达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

传真:(0755)83076974

联系人:赖思斯

股权结构和公司沿革:

招商基金管理有限公司于 2002年 12月 27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文
批准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一
千万元(RMB1,310,000,000元),股东及股权结构为:招商银行股份有限公司(以下简称
“招商银行”)持有公司全部股权的55%,招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”)
持有公司全部股权的45%。


2002年 12月,公司由招商证券、ING Asset Management B.V.(荷兰投资)、中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建,成
立时注册资本金人民币一亿元,股东及股权结构为:招商证券持有公司全部股权的 40%,
ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的30%,中国电力财务有限公
司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的10%。


2005年 4月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,公司注册资本金由人
民币一亿元增加至人民币一亿六千万元,股东及股权结构不变。


2007年 5月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,招商银行受让中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持
有的公司10%、10%、10%及 3.4%的股权; ING Asset Management B.V.(荷兰投资)受
让招商证券持有的公司 3.3%的股权。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:
招商银行持有公司全部股权的 33.4%,招商证券持有公司全部股权的 33.3%,ING AssetManagement B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的33.3%。同时,公司注册资本金由人民
币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。


2013年 8月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意, ING AssetManagement B.V.(荷兰投资)将其持有的公司21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让
给招商证券。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:招商银行持有全部股权的
55%,招商证券持有全部股权的45%。


2017年12月,经公司股东会审议通过并经报备中国证监会,公司股东招商银行和招商
证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后,公司注册资本金由
人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元,股东及股权结构不变。


公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987年 4月 8日。招商银行始终坚持“因
您而变”的经营服务理念,已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002年 4
月 9日,招商银行在上海证券交易所上市(股票代码:600036);2006年 9月22日,招商
银行在香港联合交易所上市(股份代号:3968)。



招商安达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司,经过多年创业发展,已成
为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009年 11月 17日,招商证券在上海证券交易所
上市(代码600999);2016年 10月 7日,招商证券在香港联合交易所上市(股份代号:
6099)。


公司以“为投资者创造更多价值”为使命,秉承诚信、理性、专业、协作、成长的核
心价值观,努力成为中国资产管理行业具有差异化竞争优势、一流品牌的资产管理公司。


1.2 主要人员情况
1.2.1 董事会成员
刘辉女士,经济学硕士。1995年 4月加入招商银行股份有限公司,2010年至 2013年
任总行计划财务部副总经理,2013年至 2015年任总行市场风险管理部总经理,2015年至
2017年任总行资产负债管理部总经理兼总行投资管理部总经理,2017年 12月起任总行投
行与金融市场总部总裁兼总行资产管理部总经理。2019年 4月起任招商银行行长助理兼招
商银行资产管理部总经理,同时兼任招银理财有限责任公司董事长、招银金融租赁有限公
司董事。现任公司董事长。


金旭女士,北京大学硕士研究生。1993年 7月至 2001年 11月在中国证监会工作。

2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年7月至2006年1
月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司
北京代表处任首席代表。2007年 6月至 2014年 12月任国泰基金管理有限公司总经理。

2015年 1月加入招商基金管理有限公司,现任公司副董事长兼招商资产管理(香港)有限
公司董事长。


杜凯先生,工商管理硕士。1992年 8月至 1993年 11月先后在蛇口工业区商业服务公
司和蛇口集装箱码头有限公司工作。1993年12月起在招商证券股份有限公司工作,历任证
券营业部交易员、市场拓展部副主任、经理助理、负责人,深圳分公司总经理,渠道管理
部总经理,财富管理及机构业务总部负责人。2019年 5月起兼任招商证券资产管理有限公
司董事、招商期货有限公司董事、招商致远资本投资有限公司董事。现任公司董事。


王小青先生,复旦大学经济学博士。1992年7月至1994年9月在中国农业银行江苏省
海安支行工作。1997年7月至1998年5月在海通证券股份有限公司基金管理部工作。1998
年 5月至 2004年 4月在中国证监会上海专员办工作。2004年 4月至 2005年 4月在天一证
券有限责任公司工作。2005年4月至2007年8月历任中国人保资产管理有限公司风险管理
部副总经理兼组合管理部副总经理、组合管理部副总经理、组合管理部总经理。2007年 8
月至 2020年 3月历任中国人保资产管理有限公司总裁助理、副总裁,党委委员、党委副书


招商安达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

记,投委会主任委员等职。2020年 3月加入招商基金管理有限公司,现任公司党委书记、
董事、总经理。


何玉慧女士,加拿大皇后大学荣誉商学士。曾先后就职于加拿大 National TrustCompany 和 Ernst & Young,1995年4月加入香港毕马威会计师事务所,2015年 9月退
休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管合伙人。目前
兼任泰康保险集团股份有限公司、汇丰前海证券有限公司、建信金融科技有限公司、南順
(香港)集团的独立董事,同时兼任多个香港政府机构辖下委员会及审裁处的成员和香港会
计师公会纪律评判小组成员。现任公司独立董事。


张思宁女士,博士研究生。1989年 8月至 1992年 11月历任中国金融学院国际金融系
助教、讲师。1992年 11月至 2012年 6月历任中国证监会发行监管部副处长、处长、副主
任,中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任,中国证监会创业板部主任。2012
年 6月至 2014年 6月任上海证监局党委书记、局长。2014年 6月至 2017年 4月历任中国
证监会创新部主任、打非局局长。2017年 5月起任证通股份有限公司董事长。现任公司独
立董事。


邹胜先生,管理学硕士。1992年12月至1996年12月在深圳证券登记有限公司历任电
脑工程部经理、系统运行部经理。1996年 12月至 2017年 2月在深圳证券交易所历任系统
运行部副总监、武汉中心主任、创业板存管结算部副总监、电脑工程部总监、总经理助理、
副总经理,其中 2013年 4月至 2017年 2月兼任深圳证券通信有限公司董事长。2017年 3
月起任深圳华锐金融技术股份有限公司董事长。此外,兼任深圳华锐金融技术股份有限公
司下属公司上海华锐软件有限公司董事长、华锐分布式(北京)技术有限公司董事长、华锐
分布式技术(长沙)有限公司董事长、华锐合胜数字科技(上海)有限公司董事长,同时兼
任深圳协和信息技术企业(有限合伙)执行事务合伙人、深圳丰和技术投资企业(有限合伙)
执行事务合伙人、深圳平和技术投资企业(有限合伙)执行事务合伙人、深圳泰和技术投资
企业(有限合伙)执行事务合伙人,兼任深圳市金融科技协会联席会长,兼任深圳中云信链
科技股份有限公司股东、董事。现任公司独立董事。


1.2.2 监事会成员
周语菡女士,硕士研究生,先后就读于中国人民大学及加州州立大学索诺玛分校。自
2008年3月至2014年9月以及自2002年3月至2005年9月任招商局中国基金有限公司执
行董事;自 2008年 2月至 2014年 5月以及自 2002年 2月至 2005年 7月任招商局中国投
资管理有限公司董事总经理;自2007年9月至2013年11月任招商基金独立董事;自2008
年5月至2014年5月任江西世龙实业股份有限公司独立董事;自2008年4月至2013年10


招商安达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

月任兴业银行股份有限公司监事。2014年 7月起任招商证券股份有限公司监事会主席。现
任公司监事会主席。


彭家文先生,中南财经大学国民经济计划学专业本科,武汉大学计算机软件专业本科。

2001年 9月加入招商银行。历任招商银行总行计划资金部经理、高级经理,计划财务部总
经理助理、副总经理。2011年 11月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014年 6月
起任零售金融总部副总经理、副总裁。2016年 2月起任零售金融总部副总裁兼总行零售信
贷部总经理。2017年 3月起任招商银行郑州分行行长。2018年 1月起任总行资产负债管理
部总经理。现任公司监事。


罗琳女士,厦门大学经济学硕士。1996年加入招商证券股份有限公司投资银行部,历
任项目经理、高级经理、业务董事;2002年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司成立
后先后历任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官、市
场推广部总监,现任首席市场官兼银行渠道业务总部总监、渠道财富管理部总监 、公司监
事。


鲁丹女士,中山大学国际工商管理硕士。2001年加入美的集团股份有限公司任 Oracle
ERP系统实施顾问;2005年5月至2006年12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问;2006
年12月至2011年2月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监;2011年2月至2014年3月
任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官;现任公司战略与人力资源总监兼人力资源部总
监、公司监事,兼任招商财富资产管理有限公司董事。


李扬先生,中央财经大学经济学硕士。2002年加入招商基金管理有限公司,历任基金
核算部高级经理、副总监、总监,现任产品运营官兼产品管理部负责人、公司监事。


1.2.3 公司高级管理人员
王小青先生,总经理,简历同上。


钟文岳先生,常务副总经理,厦门大学经济学硕士。1992年7月至1997年4月于中国
农村发展信托投资公司任福建(集团)公司国际业务部经理;1997年 4月至2000年 1月于
申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理;2000年1月至2001年1月任厦门海发投
资股份有限公司总经理;2001年1月至2004年1月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经
理;2004年 1月至 2008年 11月任新江南投资有限公司副总经理;2008年 11月至 2015年
6月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理;2015年6月加入招商基金管理有限公司,
现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。


沙骎先生,副总经理,南京通信工程学院工学硕士。2000年11月加入宝盈基金管理有
限公司,历任 TMT行业研究员、基金经理助理、交易主管;2008年 2月加入国泰基金管理
有限公司,历任交易部总监、研究部总监,投资总监兼基金经理,量化&保本投资事业部总


招商安达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

经理;2015年加入招商基金管理有限公司,现任公司副总经理兼招商资产管理(香港)有
限公司董事。


欧志明先生,副总经理,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002年
加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理;2003年4月至2004年7月于广发证券总部任
风险控制岗从事风险管理工作;2004年 7月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规部
高级经理、副总监、总监、督察长,现任公司副总经理、董事会秘书,兼任招商财富资产
管理有限公司董事兼招商资产管理(香港)有限公司董事。


杨渺先生,副总经理,经济学硕士。2002年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨
田基金管理有限公司,历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005年加入招
商基金管理有限公司,历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)
负责人及总经理助理,现任公司副总经理。


潘西里先生,督察长,法学硕士。1998年加入大鹏证券有限责任公司法律部,负责法
务工作;2001年 10月加入天同基金管理有限公司监察稽核部,任职主管;2003年 2月加
入中国证券监督管理委员会深圳监管局,历任副主任科员、主任科员、副处长及处长;
2015年加入招商基金管理有限公司,现任公司督察长。


1.2.4 基金经理
王奇玮先生,硕士。2011年加入长江证券股份有限公司研究部,曾任分析师、高级分
析师、资深分析师,食品饮料小组组长;2014年12月加入招商基金管理有限公司,曾任研
究部高级研究员,现任招商安达灵活配置混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2017
年 11月 30日至今)、招商丰盛稳定增长灵活配置混合型证券投资基金基金经理(管理时
间:2019年6月22日至今)。


本基金历任基金经理包括:张国强先生,管理时间为 2011年 9月 1日至 2013年 10月
19日;邓栋先生,管理时间为2013年3月9日至2016年8月20日;孙海波先生,管理时
间为 2013年 10月 19日至 2015年 4月 11日;付斌先生,管理时间为 2015年 3月 31日至
2016年 7月 22日;贾成东先生,管理时间为 2016年 6月 24日至 2017年 11月 30日;康
晶先生,管理时间为 2016年 8月 20日至 2017年 9月 26日;张韵女士,管理时间为 2016
年 11月 4日至 2017年 12月 27日;滕越女士,管理时间为 2017年 3月 11日至 2019年 3
月22日。


1.2.5 投资决策委员会成员

招商安达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

公司的投资决策委员会由如下成员组成:副总经理沙骎、总经理助理兼固定收益投资
部负责人裴晓辉、总经理助理兼投资管理一部总监王景、副总经理杨渺、基金经理白海峰、
固定收益投资部副总监马龙、投资管理四部总监助理付斌。


1.2.6 上述人员之间均不存在近亲属关系。

§2 基金托管人

2.1基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
成立日期:2009年1月15日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本:34,998,303.4万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院

批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法成
立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和
员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领
域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行
同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家
城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中
心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化
竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网
络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共
同成长。



招商安达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业
绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行
通过了美国 SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自 2010年起中国
农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国
农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银
行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛
典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最
佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013年
至 2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公
司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金
业务最佳发展奖”称号;2018年荣获中国基金报授予的公募基金 20年“最佳基金托管银
行”奖;2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号。


中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民银行批准成
立,目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风
险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账
户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。


2.2 主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 310名,其中具有高级职称的专家 60名,服务团
队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20年以上金融从业经验和
高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。


2.3 基金托管业务经营情况
截止到 2020年 3月 31日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投
资基金共 523只。


§3 相关服务机构

3.1 基金份额销售机构
3.1.1
直销机构
直销机构:招商基金管理有限公司

招商安达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

招商基金客户服务热线:400-887-9555(免长途话费)
招商基金官网交易平台
交易网站:
客服电话:400-887-9555(免长途话费)
电话:(0755)83076995
传真:(0755)83199059
联系人:李璟


招商基金机构业务部
地址:北京市西城区月坛南街 1号院 3号楼1801
电话:(010)56937404
联系人:贾晓航
地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号上海招商银行大厦南塔 15楼
电话:(021)38577388
联系人:胡祖望
地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 23楼
电话:(0755)83190401
联系人:任虹虹
招商基金直销交易服务联系方式
地址:深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 11层招商基金客户服务部直销柜台
电话:(0755)83196359 83196358
传真:(0755)83196360
备用传真:(0755)83199266
联系人:冯敏

3.1.2 代销机构
代销机构代销机构信息
中国工商银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55

法定代表人:陈四清
电话:95588
传真:010-66107914
联系人:杨威
招商银行股份有限公司注册地址:深圳市深南大道 7088号招商银
行大厦


招商安达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


法定代表人:李建红
电话:(0755)83198888
传真:(0755)83195050
联系人:邓炯鹏
中国银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街
1

法定代表人:刘连舸
电话:95566
传真:(010)66594853
联系人:张建伟
中国农业银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街
69

法定代表人:周慕冰
电话:95599
传真:(010)85109219
联系人:贺倩
中国建设银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街
25号
法定代表人:田国立
电话:95533
传真:010-66275654
联系人:王嘉朔
交通银行股份有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
银城中路
188号
法定代表人:任德奇
电话:(021)58781234
传真:(021)58408483
联系人:王菁
中国光大银行股份有限公司注册地址:北京市西城区太平桥大街
25号
法定代表人:李晓鹏
电话:95595
传真:(010)63636248
联系人:朱红
北京银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街甲
17号
首层
法定代表人:张东宁
电话:95526
传真:010-66226045
联系人:周黎
华夏银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街
22

法定代表人:李民吉
电话:(010)85238667
传真:(010)85238680
联系人:郑鹏


招商安达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


中国民生银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街
2

法定代表人:洪崎
电话:95568
传真:(010)58092611
联系人:穆婷
中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街
3号
法定代表人:张金良
电话:95580
传真:(010)68858117
联系人:王硕
中信银行股份有限公司注册地址:北京市东城区朝阳门北大街
9

法定代表人:李庆萍
电话:95558
传真:(010)65550827
联系人:王晓琳
上海浦东发展银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区浦东南路
500

法定代表人:郑杨
电话:(021)61618888
传真:(021)63604199
联系人:赵守良
平安银行股份有限公司注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路
5047号
法定代表人:谢永林
电话:95511-3
传真:(021)50979507
联系人:赵杨
包商银行股份有限公司注册地址:内蒙古包头市钢铁大街
6号
法定代表人:周学东
电话:0472-5189051
传真:0472-5189057
联系人:周雪晴
宁波银行股份有限公司注册地址:宁波市鄞州区宁南南路
700号
法定代表人:陆华裕
电话:0574-87050038
传真:0574-87050024
联系人:印萍萍
大连银行股份有限公司注册地址:辽宁省大连市中山区中山路
88

法定代表人:崔磊
电话:0411-82356695
传真:0411-82356594


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联系人:朱珠
东莞农村商业银行股份有限公司注册地址:东莞市东城区鸿福东路
2号
法定代表人:王耀球
电话:0769-961122
传真:0769-22866282
联系人:李燕红
江苏江南农村商业银行股份有限公司注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
法定代表人:陆向阳
电话:0519-80585939
传真:0519-89995066
联系人:李仙
渤海银行股份有限公司注册地址:天津市河东区海河东路
218号
法定代表人:李伏安
电话:95541
传真:02258316569
联系人:王婷婷
苏州银行股份有限公司注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
728号
法定代表人:王兰凤
电话:96067
传真:0512-69868373
联系人:吴骏
广发银行股份有限公司住所地址:广州市越秀区东风东路
713号
法定代表人:王滨
电话:020-38321497
传真:020-87310955
联系人:陈泾渭
安信证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区金田路
4018号安
联大厦
35层、28层
A02单元
办公地址:深圳市福田区深南大道
2008号
中国凤凰大厦
1栋
9层
法定代表人:王连志
联系人:刘志斌
电话:0755-82558323
传真:0755-82558355
客服电话:95517
公司网址:
渤海证券股份有限公司注册地址:天津经济技术开发区第二大街
42号写字楼
101室
办公地址:天津市南开区宾水西道
8号
法定代表人:安志勇
电话:022-28451922
传真:022-28451892


招商安达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


联系人:王星
客服电话:400-651-5988
公司网址:
大同证券有限责任公司注册地址:大同市城区迎宾街
15号桐城
中央
21层
办公地址:山西省太原市长治路
111号山
西世贸中心
A 座
F12、F13
法定代表人:董祥
电话:0351-4130322
传真:0351-4130322
联系人:薛津
客服电话:4007-121212
公司网址:
第一创业证券股份有限公司注册地址:广东省深圳市福田区福华一路
115号投行大厦
20楼
办公地址:广东省深圳市福田区福华一路
115号投行大厦
15-20楼
法定代表人:刘学民
电话:0755-23838751
传真:0755-25838701
联系人:吴军
客服电话:95358
公司网址:
东北证券股份有限公司注册地址:长春市生态大街
6666号
办公地址:长春市净月开发区生态大街
6666号东北证券
503室
法定代表人:李福春
电话:0431-85096972
传真:0431-85096795
联系人:刘子会
客服电话:95360
公司网址:
东方证券股份有限公司注册地址:上海市中山南路
318号
2号楼
22层-29层
办公地址:上海市中山南路
318号
2号楼
21层-29层
法定代表人:潘鑫军
电话:(021)63325888
传真:(021)63326173
联系人:朱琼玉


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客服电话:95503
公司网址:
东海期货有限责任公司注册地址:江苏省常州市延陵西路
23、
25、27、29号
办公地址:上海市浦东新区东方路
1928号
东海证券大厦
8楼
法定代表人:陈太康
电话:021-68757102/13681957646
传真:无
联系人:李天雨
客服电话:95531或
400-8888588
公司网址:
东吴证券股份有限公司注册地址:苏州工业园区星阳街
5号
办公地址:苏州工业园区星阳街
5号
法定代表人:范力
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人:方晓丹
客服电话:95330
公司网址:
方正证券股份有限公司注册地址:长沙市天心区湘江中路二段
36
号华远华中心
4、5号楼
3701-3717
公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华
侨国际大厦
22-24层
法定代表人:施华
联系人:徐锦福
电话:010-57398062
传真:010-57308058
客服电话:95571
公司网址:
光大证券股份有限公司注册地址:上海市静安区新闸路
1508号
办公地址:上海市静安区新闸路
1508号
法定代表人:周健男
联系人:姚巍
电话:021-22169502
传真:021-22169134
客服电话: 95525
公司网址:
广发证券股份有限公司注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州


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知识城腾飞一街
2号
618室
办公地址:广东省广州天河北路大都会广

5、18、19、36、38、39、41、42、
43、44楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:(020)87555888
传真:(020)87555417
客服电话:95575或
02095575
公司网址:
中信证券华南股份有限公司(原广州证
券)
注册地址:广州市天河区珠江西路
5号广
州国际金融中心主塔
19层、20层
办公地址:广州市天河区珠江西路
5号广
州国际金融中心主塔
19层、20层
法定代表人:胡伏云
联系人:梁微
电话:020-88836999
传真:020-88836984
客服电话:95396
公司网址:
国都证券股份有限公司注册地址:北京市东城区东直门南大街
3
号国华投资大厦
9层
10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街
3
号国华投资大厦
9层
10层
法定代表人:王少华
电话:010-84183333
传真:010-84183311
联系人:黄静
客服电话:400-818-8118
公司网址:
国金证券股份有限公司注册地址:成都市青羊区东城根上街
95号
办公地址:成都市青羊区东城根上街
95号
法定代表人:冉云
电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
联系人:刘婧漪、贾鹏
客服电话:95310
公司网址:
国泰君安证券股份有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
商城路
618号


招商安达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


办公地址:上海市静安区新闸路
669号博
华广场
21层
法定代表人:贺青
联系人:钟伟镇
电话:(021)38032284
传真:(021)38670666
客服电话:95521
公司网址:
国信证券股份有限公司注册地址:深圳市罗湖区红岭中路
1012号
国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路
1012号
国信证券大厦
法人代表人:何如
联系人:李颖
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电话:95536
公司网址:
国元证券股份有限公司注册地址:安徽省合肥市梅山路
18号
办公地址:安徽省合肥市梅山路
18号安徽
国际金融中心
A座国元证券
法定代表人:俞仕新
联系人:米硕
电话:0551-68167601
传真:0551-62207773
客服电话:95578
公司网站:
海通证券股份有限公司注册地址:上海市广东路
689号
办公地址:上海市广东路
689号
法定代表人:周杰
联系人:赖奕欣
电话:021-63602722
传真:021-23219100
客服电话:95553或
02195553或
4008888001
公司网址:
恒泰证券股份有限公司注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城
区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华
东街
111号


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法定代表人:庞介民
联系人:熊丽
电话:0471-4972675
传真:0471-4961259
客服电话:956088或
400-196-6188
公司网址:
申万宏源证券有限公司(原申银万国证
券)
注册地址:上海市徐汇区长乐路
989号
45

办公地址:上海市徐汇区长乐路
989号
45

法定代表人:杨玉成
联系人:陈宇
电话:021-33388214
传真:021-33388224
客服电话:95523
公司网址:
华安证券股份有限公司注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天
鹅湖路
198号
公司地址:安徽省合肥市政务文化新区天
鹅湖路
198号财智中心
B1座
法定代表人:章宏韬
电话: 0551-5161666
传真: 0551-5161600
联系人:孙懿
客服电话:95318
公司网址:
华宝证券有限责任公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
世纪大道
100号
57层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区
世纪大道
100号
57层
法定代表人:刘加海
电话:021- 20515583
传真:021-20515593
联系人:胡星煜
客服电话:400-820-9898
公司网址:
华龙证券股份有限公司注册地址:兰州市城关区东岗西路
638号
兰州财富中心
21楼
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路
638号财富大厦
19楼


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法定代表人:陈牧原
电话:0931-4890208、0931-8784656
传真:0931-4890628
联系人:范坤、杨力
客服电话:95368或
400-6898888
公司网址:
华泰证券股份有限公司注册地址:南京市江东中路
228号
办公地址:南京市建邺区江东中路
228号
华泰证券广场、深圳市福田区深南大道
4011号港中旅大厦
18楼
法定代表人:张伟
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
联系人:庞晓芸
客服电话:95597
公司网址:
华鑫证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区莲花街道福中社
区深南大道
2008号中国凤凰大厦
1栋
20C-1房
办公地址:上海市肇嘉浜路
750号
法定代表人:俞洋
电话:021-54967552
传真:021-64333051
联系人:杨莉娟
客服电话:95323或
400-109-9918
公司网址:
杭州科地瑞富基金销售有限公司注册地址:浙江省杭州市下城区体育场路
238号
1幢
405室
办公地址:杭州市下城区上塘路
15号武林
时代
20F
法定代表人:陈刚
电话:0571-85262700
传真:无
联系人:张丽琼
客服电话:0571-86655920
公司网址:
华泰联合证券有限责任公司(原联合证
券)
注册地址:深圳市福田区中心区中心广场
香港中旅大厦第五层(01A、02、03、
04)、17A、18A、24A、25A、26A
办公地址:深圳市福田中心区中心广场香


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港中旅大厦第
5层、17层、18层、24
层、25层、26层
法定代表人:江禹
联系人:盛宗凌、庞晓芸
电话:0755-82492000
传真:0755-82492962
客服电话:0755-82492010
公司网址:
粤开证券股份有限公司(原联讯证券)注册地址:惠州市江北东江三路
55号广播
电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
公司地址:深圳市福田区深南中路
2002号
中广核大厦北楼
10层
法定代表人:严亦斌
电话:0755-83331195
联系人:彭莲
客服电话:95564
公司网址:
方正证券承销保荐有限责任公司(原民族
证券)
注册地址:北京市朝阳区北四环中路
27号

5号楼
办公地址:北京市朝阳区北四环中路
27号

5号楼
法定代表人:陈琨
电话:59355941
传真:56437030
联系人:李微
客服电话:95571
公司网址:
平安证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区福田街道益田路
5023号平安金融中心
B座第
22-25层
办公地址:深圳市福田区福田街道益田路
5023号平安金融中心
B座第
22-25层
法定代表人:何之江
联系人:王超
电话:0755-22621866
传真:0755-82400862
客服电话:95511转
8
公司网址:stock.pingan.com
山西证券股份有限公司注册地址:山西省太原市府西街
69号山西
国际贸易中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街
69号山西


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国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
电话:0351-8686721
传真:0351-8686619
联系人:郭辛
客服电话:95573
公司网址:
上海陆享基金销售有限公司注册地址:上海市浦东新区南汇新城镇环
湖西二路
888号
1幢
1区
14032室
办公地址:上海市浦东新区世纪大道
1196
号世纪汇广场
2座
16楼
法定代表人:陈志英
联系人:韦巍
电话:021-53398816
传真:021-53398801
客服电话:021-53398816
公司网址:
申万宏源证券有限公司(原申银万国证
券)
注册地址:上海市徐汇区长乐路
989号
45

办公地址:上海市徐汇区长乐路
989号
45

法定代表人:杨玉成
联系人:陈宇
电话:021-33388214
传真:021-33388224
客服电话:95523
公司网址:
太平洋证券股份有限公司注册地址:云南省昆明市北京路
926号同
德广场写字楼
31楼
办公地址:北京市西城区北展北街九号华
远企业号
D座三单元
法定代表人:李长伟
电话:010-88321613
传真:010-88321763
联系人:谢兰
客服电话:95397
公司网址:
万联证券股份有限公司注册地址:广东省广州市天河区珠江东路
11号
18、19楼全层
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路


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11号高德置地广场
F座
18、19层
法定代表人:罗钦城
联系人:甘蕾
电话:020-38286026
传真:020-38286588
客服热线:4008888133
公司网址:
西南证券股份有限公司注册地址:重庆市江北区桥北苑
8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑
8号西南
证券大厦
法定代表人:廖庆轩
电话:023-63786141
传真:023-63786212
联系人:陈诚
客服电话:95355
公司网址:
新时代证券股份有限公司注册地址:北京市海淀区北三环西路
99号

1号楼
15层
1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路
99号

1号楼
15层
1501
法定代表人:叶顺德
电话:010-83561146
传真:010-83561001
联系人:田芳芳
客户服务电话:95399
公司网址:
信达证券股份有限公司注册地址:北京市西城区闹市口大街
9号

1号楼
办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲
127号大成大厦
6层
法定代表人:肖林
电话:010-83252185
传真:010-63080978
联系人:付婷
客服电话:95321
公司网址:
兴业证券股份有限公司注册地址:福州市湖东路
268号
办公地址:上海市浦东新区民生路
1199弄
证大五道口广场
1号楼
22层
法定代表人:杨华辉


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联系人:乔琳雪
电话:(021)38565547
传真:(021)38565955
客服电话:95562或
4008-095-562
公司网址:
中国银河证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街
35号
26

办公地址:北京市西城区金融街
35号国企
大厦
C座
5层
法定代表人:陈共炎
电话:010-83574507
传真:010-66568990
联系人:辛国政
客服电话:95551或
4008-888-888
公司网址:
英大证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区深南中路华能大
厦三十、三十一层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大
厦三十、三十一层
法定代表人:郝京春
电话:0755-83007159
传真:0755-83007034
联系人:吴尔晖
客服电话:4000-188-688
公司网址:
招商证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区福田街道福华一

111号
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦
A座
38-45层
法定代表人:霍达
联系人:黄婵君
电话:(0755)82960167
传真:(0755)82960141
客服电话:95565
公司网址:
浙商证券股份有限公司注册地址:浙江省杭州市江干区五星路
201号
办公地址:浙江省杭州市杭大路
1号黄龙
世纪广场
A座
6-7
法定代表人:吴承根


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电话:0571-87902239
传真:021-64713795
联系人:胡相斌
客服电话:95345
公司网址:
中航证券有限公司注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619号国际金融大厦
A座
41楼
办公地址:北京市朝阳区安立路
60号润枫
德尚
6号楼
3层中航证券
法定代表人:王晓峰
电话:010-64818301
传真:010-64818443
联系人:胡晨
客服电话:95335或
400-88-95335
公司网址:
中国国际金融股份有限公司注册地址:北京市建国门外大街
1号国贸
大厦
2座
27层及
28层
办公地址:北京市建国门外大街
1号国贸
大厦
2座
27层及
28层
法定代表人:沈如军
联系人:蔡宇洲
电话:010-65051166
传真:010-65051166
客服电话:4009101166
公司网址:
中山证券有限责任公司注册地址:深圳市南山区粤海街道蔚蓝海
岸社区创业路
1777号海信南方大厦
21
层、22层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华
强高新发展大楼
7层、8层
法定代表人:林炳城
电话:0755-82570586
传真:0755-82940511
联系人:罗艺琳
客服电话:95329
公司网址:
中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券)注册地址:济南市市中区经七路
86号
办公地址:济南市市中区经七路
86号
法定代表人:李玮
电话:0531-68889155


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传真:0531-68889752
联系人:秦雨晴
客服电话:95538
公司网址:
中国中金财富证券有限公司(原中投证
券)
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路
交界处荣超商务中心
A栋第
18-21层及第
04层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23
单元
办公地址:深圳市福田区益田路
6003号荣
超商务中心
A栋第
04、18层至
21层
法定代表人:高涛
联系人:万玉琳
电话:0755-82026907
传真:0755-82026539
客服电话:95532或
400-600-8008
公司网址:
中信建投证券股份有限公司注册地址:北京市朝阳区安立路
66号
4号

办公地址:北京市朝内大街
188号
法定代表人:王常青
电话:010-65608231
传真:010-65182261
联系人:刘畅
客服电话:4008-888-108
公司网址:
中信期货有限公司注册地址:广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)北座
13层
1301-1305室、14层
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)北座
13层
1301-1305室、14层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
电话:010-60833754
传真:010-57762999
客服电话:400-990-8826
公司网址:
中信证券(山东)有限责任公司(原中信
万通)
注册地址:青岛市崂山区深圳路
222号
1
号楼
2001


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办公地址:青岛市崂山区深圳路
222号青
岛国际金融广场
1号楼第
20层
法定代表人:姜晓林
联系人:孙秋月
电话:(0532)85022026
传真:(0532)85022605
客服电话:95548
公司网址:sd.citics.com
中信证券股份有限公司注册地址:广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路
48号中
信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:马静懿
电话:010-60833889
传真:010-60833739
客服电话:95548
公司网址:
中银国际证券股份有限公司注册地址:上海市浦东新区银城中路
200
号中银大厦
39层
办公地址:上海市浦东新区银城中路
200
号中银大厦
39层
法定代表人:宁敏
联系人:王炜哲
电话:(021)20328000
传真:(021)50372474
客服电话:400-620-8888
公司网址:
上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址:上海市浦东新区高翔路
526号
2幢
220室
法定代表人:张跃伟
电话:400-820-2899
传真:021-58787698
联系人:敖玲
深圳众禄基金销售股份有限公司注册地址:深圳市罗湖区深南东路
5047号
发展银行大厦
25楼
I、J单元
法定代表人:薛峰
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
联系人:童彩平


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蚂蚁(杭州)基金销售有限公司注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路

2号
法定代表人:陈柏青
电话:0571-28829790
传真:0571-26698533
联系人:韩松志
北京展恒基金销售有限公司注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街
6号
法定代表人:闫振杰
电话:010-62020088
传真:010-62020088-8802
联系人:周文婕
诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限
公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路
7650号
205室
法定代表人:汪静波
电话:400-821-5399
传真:(021)38509777
联系人:李娟
上海好买基金销售有限公司注册地址:上海市虹口区场中路
685弄
37

4号楼
449室
法定代表人:杨文斌
电话:(021)58870011
传真:(021)68596916
联系人:张茹
中期资产管理有限公司注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路
16号
1幢
11层
法定代表人:路瑶
电话:400-8888-160
传真:010-59539866
联系人:朱剑林
上海天天基金销售有限公司注册地址:上海市徐汇区龙田路
190号
2
号楼
2层
法定代表人:其实
电话:400-1818-188
传真:021-64385308
联系人:潘世友
和讯信息科技有限公司注册地址:北京市朝阳区朝外大街
22号泛


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利大厦
10层
法定代表人:王莉
电话:400-9200-022
传真:0755-82029055
联系人:吴阿婷
浙江同花顺基金销售有限公司注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元
茂大厦
903室
法定代表人:凌顺平
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
联系人:刘宁
上海陆金所基金销售有限公司注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号
14楼
09单元
法定代表人:郭坚
电话:021-20665952
传真:021-22066653
联系人:宁博宇
北京唐鼎耀华投资咨询有限公司注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区
百泉街
10号
2栋
236室
法定代表人:张鑫
电话:010-53570572
传真:010-59200800
联系人:刘美薇
上海联泰资产管理有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易区富特
北路
277号
3层
310室
法定代表人:燕斌
电话:400-046-6788
传真:021-52975270
联系人:凌秋艳
北京虹点基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路

2号裙房
2层
222单元
法定代表人:郑毓栋
电话:400-068-1176
传真:010-56580660
联系人: 于婷婷
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科
技园
4 栋
10 层
1006#
法定代表人:杨懿


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电话:400-166-1188
传真:010-83363072
联系人: 文雯
深圳富济财富管理有限公司注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一

1号
A栋
201室
法定代表人:刘鹏宇
电话:0755-83999913
传真:0755-83999926
联系人: 陈勇军
嘉实财富管理有限公司注册地址:上海市浦东新区世纪大道
8号
上海国金中心办公楼二期
46层
4609-10单

法定代表人:赵学军
电话:400-021-8850
联系人: 余永健
网址:
珠海盈米财富管理有限公司注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路
6号
105室-3491
法定代表人:肖雯
电话:020-80629066
联系人: 刘文红
网址:
上海汇付金融服务有限公司注册地址:上海市中山南路
100号金外滩
国际广场
19楼
法定代表人:冯修敏
电话:400-8213-999
联系人: 陈云卉
网址: https://tty.chinapnr.com/
上海利得基金销售有限公司注册地址:上海市浦东新区东方路
989号
中达广场
2楼
法定代表人:李兴春
电话:400-921-7755
联系人: 王淼晶
网址:
奕丰金融服务(深圳)有限公司注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一

1号
A栋
201室
法定代表人:TAN YIK KUAN
电话:400-684-0500


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联系人: 陈广浩
网址:
南京苏宁基金销售有限公司注册地址:南京市玄武区苏宁大道
1-5号
法定代表人:钱燕飞
电话:025-66996699-887226
联系人: 王锋
网址:
北京新浪仓石基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区北四环西路
58号
906
法定代表人:张琪
电话:010-62675369
联系人: 付文红
网址:
北京钱景财富投资管理有限公司注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱
soho10层
法定代表人:赵荣春
电话:400-893-6885
联系人: 盛海娟
网址:
北京蛋卷基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区阜通东大街
1号

6号楼
2单元
21层
222507
法定代表人:钟斐斐
电话:4000-618-518
联系人:戚晓强
网址:
上海万得投资顾问有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
福山路
33号
11楼
B座
法定代表人:王延富
电话:400-821-0203
联系人:徐亚丹
网址:
上海华信证券有限责任公司注册地址:上海浦东新区世纪大道
100号
环球金融中心
9楼
法定代表人:郭林
电话:400-820-5999
联系人:徐璐
网址:


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天津国美基金销售有限公司注册地址:天津经济技术开发区南港工业
区综合服务区办公楼
D座二层
202-124室
法定代表人:丁东华
电话:400-111-0889
联系人:郭宝亮
网址:
北京汇成基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区中关村大街
11号
11层
1108
法定代表人:王伟刚
电话:400-619-9059
联系人:丁向坤
网址:
南京途牛金融信息服务有限公司注册地址:南京市玄武区玄武大道
699-1

法定代表人:宋时琳
电话:400-799-9999
联系人:贺杰
网址:
上海基煜基金销售有限公司注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公

1800号
2号楼
6153室(上海泰和经济
发展区)
法定代表人:王翔
电话: 400-820-5369
联系人:吴鸿飞
网址:
中民财富基金销售(上海)有限公司注册地址:上海市黄浦区中山南路
100号
7层
05单元
法定代表人:弭洪军
电话:400-876-5716
联系人:茅旦青
网址:
北京晟视天下投资管理有限公司注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村
735号
03室
法定代表人:蒋煜
电话: 400-818-8866
联系人:尚瑾
网址:
北京创金启富投资管理有限公司注册地址:北京市西城区民丰胡同
31号
5


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号楼
215A
法定代表人:梁蓉
电话:400-6262-818
联系人:魏素清
网址:
联储证券有限责任公司注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
333号东方汇经中心
8楼
法定代表人:沙常明
电话:400-620-6868
联系人:唐露
网址:
上海挖财金融信息服务有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
杨高南路
799号
5层
01、02/03室
法定代表人:胡燕亮
电话:021-50810687
联系人:樊晴晴
网址:
北京肯特瑞基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区中关村东路
66号
1号楼
22层
2603-06
法定代表人:江卉
电话:01089189288
联系人:邢锦超
网址:
通华财富(上海)基金销售有限公司注册地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金
融广场杨高南路
799号
3号楼
9楼
法定代表人:兰奇
电话:95156转
5
联系人:陈益萍
网址:
深圳市前海排排网基金销售有限责任公司注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一

1号
A栋
201室
法定代表人:李春瑜
电话:400-680-3928
联系人:华荣杰
网址:
天津万家财富资产管理有限公司注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎
宾大道
1988号滨海浙商大厦公寓
2-2413



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法定代表人:李修辞
电话:010-59013842
联系人:王茜蕊
网址:
上海有鱼基金销售有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
浦东大道
2123号
3层
3E-2655室
法定代表人:林琼
客服电话:4007676298
联系人:徐海峥
公司网址:
腾安基金销售(深圳)有限公司注册地址:深圳市南山区科技中一路腾讯
大厦
11楼
法定代表人:刘明军
客服电话:95017转
1转
6 或 075586013388
公司网址:https://www.tenganxinxi.com/
北京恒天明泽基金销售有限公司注册地址:北京市北京经济技术开发区宏
达北路
10号
5层
5122室
法定代表人:周斌
联系人:马鹏程
联系电话:010-57756074
客服电话:400-786-8868
公司网址:
济安财富(北京)基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路
16号

1号楼冠捷大厦
3层
307单元
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
联系电话:13501184929
客服电话:400-673-7010
公司网址:
民商基金销售(上海)有限公司注册地址:上海市黄浦区北京东路
666号
H区(东座)6楼
A31室
法定代表人:贲惠琴
联系人:董筱爽
联系电话:18121169537
客服电话:021-50206003
公司网址:
北京百度百盈基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区上地十街
10号
1


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1层
101
法定代表人:张旭阳
联系人:王语妍
联系电话:13810785862
客服电话:95055-9
公司网址:https://www.baiyingfund.com/
阳光人寿保险股份有限公司注册地址:海南省三亚市迎宾路
360-1号
三亚阳光金融广场
16层
法定代表人:李科
联系人:王超
联系电话:010-59053660
客服电话:95510
公司网址:fund.sinosig.com
华瑞保险销售有限公司注册地址:上海市浦东区向城路
288号
8

法定代表人:路昊
联系人:张爽爽
联系电话:021-68595976
客服电话:4001115818
公司网址:
玄元保险代理有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
张杨路
707号
1105室
法定代表人:马永谙
联系人:卢亚博
联系电话:13752528013
客服电话:021-50701053
公司网址:
:7100/kfit_xybx
中证金牛(北京)投资咨询有限公司注册地址:北京市丰台区东管头
1号
2号

2-45室
法定代表人:钱昊旻
联系人:沈晨
联系电话:010-59336544
客服电话:4008-909-998
公司网址:
五矿证券有限公司注册地址:深圳市福田区金田路
4028号荣
超经贸中心办公楼
47层
01单元
法定代表人:黄海洲
联系人:华然


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联系电话:0755-82564033
客服电话:40018-40028
公司网址:https://www.wkzq.com.cn/
中国人寿保险股份有限公司注册地址:中国北京市西城区金融大街 16

法定代表人:王滨
联系人:秦泽伟
联系电话:010-63631539
客服电话:95519
公司网址:

基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金。


3.2 注册登记机构
名称:招商基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人:刘辉
电话:(0755)83196445
传真:(0755)83196436
联系人:宋宇彬


3.3 律师事务所和经办律师
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼
负责人:廖海
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
经办律师:刘佳、张雯倩
联系人:刘佳


3.4 会计师事务所和经办注册会计师
名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:上海市延安东路 222号外滩中心 30楼
执行事务合伙人:付建超



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电话:021-6141 8888
传真:021-6335 0003
经办注册会计师:汪芳、侯雯
联系人:汪芳


§4 基金名称

招商安达灵活配置混合型证券投资基金

§5 基金类型

混合型证券投资基金

§6 投资目标

通过灵活动态的资产配置,在股市和债市之间选择投资机会,精选股票和债券品种,
适当集中投资,致力于在多种市场环境下为投资者创造超额收益。


§7 投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产
支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会
的相关规定。


如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。


本基金投资于股票的比例为基金资产的 30%-80%;债券、货币市场工具等固定收益类
资产占基金资产的20%-70%,其中,基金保留不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在
一年以内的政府债券;其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。


§8 投资策略

(1)资产配置方法

招商安达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

在资产配置方法上,投资组合管理人在借鉴国际先进投资技术的基础上,结合国内实
际情况和自身的投资管理经验,建立了自己的资产配置体系。招商基金的资产配置体系分
为战略资产配置和战术资产配置。


招商基金在战略资产配置中应用的是马科维茨最优模型。在应用该模型过程中,招商
基金结合自己在宏观分析和金融资产收益研究方面的优势,力争使战略资产配置做到最优。

招商基金在战术资产配置决策中主要使用的方法和模型为联邦模型。在所有的证券投资品
种中(国内市场上主要是指股票和债券)的收益率水平的差别应保持在一定范围内,如不同
投资品种的收益率水平的差超出一定的范围,资金的自由转投和市场间的套利将会使债券
和股票的收益率水平相接近。基于上述认识,招商基金开发了独立的联邦资产配置模型来
衡量股票和债券的投资价值。该模型以指数的形式给出了债券市场和股票市场的投资价值,
为配置债券和股票的比例提供了客观的标准。


(2)股票投资策略
本基金的股票投资采取自下而上的方法,以深入的基本面研究为基础,精选具有一定
核心优势的且成长性良好、价值被低估的上市公司股票,构建投资组合,以寻求超越业绩
基准的超额收益。


深入的公司研究和分析是发掘优质股票的核心,本基金通过定量和定性相结合的方法
构建股票备选库和精选库。本基金管理公司研究人员在公司一级股票库的基础上,本基金
对初选股票池中的股票进行财务分析,对企业的未来盈利能力、成长能力、估值水平进行
全方位的评价,发掘出符合本基金投资理念的具有一定核心优势且成长性良好、价值被低
估的个股形成本基金的精选股票库,构建股票组合,并实时进行风险监控,对组合进行优
化调整。


在沪深证券交易所市场上市的所有 A股中,剔除以下股票后的剩余部分即形成本公司
的一级股票库:

1)ST、*ST股票;
2)公司最近一年未受到监管部门的公开谴责或处罚、财务报告无重大问题的公司股票;
3)公司最近一年无重大异常、无重大亏损的公司股票;
4)与基金管理人在股权、债权等方面有重大关联的公司发行的股票;
5)本基金管理人认为有必要剔除的股票。

对企业核心优势的评估是本基金个股研究和分析的重点。本基金主要通过本基金管理
人的企业核心优势评估系统来完成对具有核心优势企业的评估和筛选。企业核心优势评估
系统对公司可能具备的市场优势、渠道优势、客户优势、品牌优势、产品优势、技术优势、
管理优势、资源优势、政策优势、垄断优势、成本优势、商业模式优势等对上市公司的核
心优势和竞争力进行全面系统的评价分析。企业核心优势评估系统将评估对象分别置于各
自所属行业之中进行横向比较,从而遴选出各个不同行业中具有相对优势的企业。



招商安达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

企业具有某项或多项核心优势,可以直接或间接帮助企业为客户创造更好的产品或服
务,提升企业的竞争力,使企业具备持续稳定发展的可能,为企业的经营业绩做出积极正
面的贡献。但是,衡量一个企业仅仅通过对核心优势的定性分析还不够,需要对企业的经
营状况和成长性进行定量的财务分析,事实上,企业的各项竞争优势会最终反映在企业的
财务状况和经营成果中。因此,本基金通过对公司的资产负债、损益、现金流量、价格的
深入分析,进一步评估企业的资产质量、盈利状况、成长能力以及估值水平,以确定本基
金的投资标的。


本基金管理人将根据企业所处的行业,选择适当的估值方法,对所筛选出来的财务状
况和成长性良好的上市公司的股票价值进行动态评估,分析该公司的股价是否处于合理的
估值区间,以规避股票价值被过分高估所隐含的投资风险。


本基金主要采用 PEG、市盈率、市净率等估值指标对上市公司进行估值,实践证明,
这些相对估值指标在股票的实际投资运作过程中的有效性更高。


根据上述步骤选择出来的股票完全是通过自下而上的方法得到的结果,可能会导致模
拟组合在单个行业的股票集中度过高,行业配置不够分散,或者组合的行业配置与基准指
数的差异过大,造成组合的非系统性风险过高。因此我们需要根据经济周期、市场形势的
变化以及对未来行业发展趋势的判断,对组合的行业配置进行适当的调整。


在进行组合的行业调整的时候,由基金经理根据宏观策略研究团队对宏观经济周期、
市场运行形势的分析判断,以及行业研究团队对各个行业的行业景气度、行业成长性、行
业的盈利能力和行业估值水平等方面所作的分析判断和预测结果,完成对组合行业配置的
调整。


公司投资风险管理部采用行业偏离度和跟踪误差指标对组合的行业配置风险进行控制。

为控制相对收益产品的市场风险,风险管理部每日跟踪基金组合与基准组合在行业配置上
的偏离度,若基金组合的行业配置偏离基准组合达到一定程度,风险管理部会向基金经理
提出预警并要求基金经理在一定时间内对组合进行调整。并且,风险管理部定期对基金组
合与基准组合的事前跟踪误差进行测算,包括但不限于基金组合与基准组合间的行业配置
偏离程度的影响,若事前跟踪误差超出了公司投资决策委员会给基金经理的授权范围,风
险管理部会要求基金经理在规定期限内对基金组合进行调整。


经过行业配置调整和风险控制模型调整后所确定的股票组合,将成为最终可供执行的
股票组合,用以进行实际的股票投资。


(3)货币市场工具投资策略
在本基金的货币市场工具投资过程中,将以严谨的市场价值分析为基础,采用稳健的
投资组合策略,通过对短期金融工具的组合操作,在保持资产流动性的同时,追求稳定的
投资收益。具体来说:


招商安达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

①在保证流动性的前提下,利用现代金融分析方法和工具,寻找价值被低估的投资品
种和无风险套利机会;
②根据各期限各品种的流动性、收益性以及信用水平来确定货币市场工具组合资产配
置;
③根据市场资金供给情况对货币市场工具组合平均剩余期限以及投资品种比例进行适
当调整。

(4)债券投资策略
根据国内外宏观经济形势、财政、货币政策、市场资金与债券供求状况、央行公开市
场操作等方面情况,采用定性与定量相结合的方式,确定债券投资的组合久期,并根据通
胀预期确定浮息债与固定收益债比例;在满足组合久期设置的基础上,投资团队分析债券
收益率曲线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等因素,预测收益率曲线的变动
趋势,并结合流动性偏好、信用分析等多种市场因素进行分析,综合评判个券的投资价值。

在个券选择的基础上,投资团队构建模拟组合,并比较不同模拟组合之间的收益和风险匹
配情况,确定风险、收益最佳匹配的组合。


1)债券(不含可转债)投资
在本基金的债券(不含可转债)投资过程中,本基金管理人将采取积极主动的投资策略,
以中长期利率趋势分析为基础,结合中长期的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析,
实施积极的债券投资组合管理,以获取较高的债券组合投资收益。


本基金所采取的主动式投资策略涉及债券组合构建的三个步骤:确定债券组合久期、
确定债券组合期限结构配置和挑选个券。其中,每个步骤都采取特定的主动投资子策略,
以尽可能地控制风险、提高基金投资收益。


①确定组合久期
主动式投资策略通过积极主动地预测市场利率的变动趋势,相应调整债券组合的久期
配置,以达到利用市场利率的波动和债券组合的久期特性提高债券组合收益率的目的。本
基金在确定债券组合久期时,在进行债券市场发展趋势及市场利率波动预期的基础上,结
合本基金债券组合的利率弹性特征,从而确定债券组合的久期配置。


②决定债券组合的期限结构配置
在决定本基金债券组合的久期后,本基金主要采用收益率曲线分析策略决定组合的期
限结构配置。

所谓收益率曲线分析策略,即通过考察市场收益率曲线的动态变化及预期变化,寻求
在一段时期内获取因收益率曲线形状变化而导致的债券价格变化所产生的超额收益的策略。

债券收益率曲线是市场对当前经济状况的判断及对未来经济走势预期的结果。分析债
券收益率曲线,不仅可以非常直观地了解当前债券市场整体状态,而且能通过收益率曲线
隐含的远期利率,分析预测收益率曲线的变化趋势,从而把握债券市场的走向。



招商安达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

在本基金的组合构建过程中,收益率曲线分析策略将根据债券收益率曲线变动、各期
限段品种收益率及收益率基差波动等因素分析,预测收益率曲线的变动趋势,并结合短期
资金利率水平与变动趋势,形成具体的收益率曲线组合策略,从而确定本基金债券组合中
不同期限结构的配置。


③选择个券,构建组合
在确定债券组合的期限结构后,本基金将主要运用收益率基差分析策略,通过对不同
类别债券的收益率基差分析,预测其变动趋势,及时发现由于基(利)差超出债券内在价值
所决定的差异而出现的价值被低估的债券品种,并结合税收差异和信用风险溢价等因素进
行分析,综合评判个券的投资价值,以挑选风险收益特征最匹配的券种,建立具体的个券
组合。


在具体运用收益率基差分析策略中,本基金还将采用换券利差交易策略、凸性套利交
易策略以及骑乘收益率曲线策略等交易策略。

除以上常用策略外,在本基金债券投资过程中,基金管理人还将采用一级市场参与策
略以及无风险套利策略等。


2)可转债投资
对于本基金中可转债的投资,本基金管理人主要采用可转债相对价值分析策略。

由于可转债兼具债性和股性,其投资风险和收益介于股票和债券之间,可转债相对价
值分析策略通过分析不同市场环境下其股性和债性的相对价值,把握可转债的价值走向,

选择相应券种,从而获取较高投资收益。


可转债相对价值分析策略首先从可转债的债性和股性分析两方面入手。


本产品用可转债的底价溢价率和可转债的到期收益率来衡量可转债的债性特征。底价
溢价率越高,债性特征越弱;底价溢价率越低,则债性特征越强;可转债的到期收益率越
高,可转债的债性越强;可转债的到期收益率越低,可转债的股性越强。在实际投资中,
可转债的底价溢价率小于10%或到期收益率大于2%的可转债可视为债性较强。


本产品用可转债的平价溢价率和可转债的 Delta系数来衡量可转债的股性特征。平价
溢价率越高,股性特征越弱;溢价率越低,则股性特征越强。可转债的 Delta系数越接近
于 1,股性越强;Delta系数越远离1,股性越弱。在实际投资中,可转债的平价溢价率小
于 5%或 Delta值大于0.6可视为股性较强。


其次,在进行可转债筛选时,本基金还对可转债自身的基本面要素进行综合分析。这
些基本面要素包括股性特征、债性特征、摊薄率、流动性等。本基金还会充分借鉴基金管
理人股票分析团队的研究成果,对可转债的基础股票的基本面进行分析,形成对基础股票
的价值评估。将可转债自身的基本面评分和其基础股票的基本面评分结合在一起,最终确
定投资的品种。


(5)权证投资策略

招商安达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

本基金对权证资产的投资主要是通过分析影响权证内在价值最重要的两种因素——标
的资产价格以及市场隐含波动率的变化,灵活构建避险策略,波动率差策略以及套利策略。


1)买入权证对股票投资组合中相应的正股进行套期保值
结合正股的基本面以及市场表现情况,对正股进行估值,并结合权证市场上整体隐含
波动率情况,选择合理的隐含波动率水平利用权证定价模型对权证进行定价,选择估值合
理的权证对正股进行避险。在避险策略的选择上,根据正股市场表现的判断,灵活选择到
期完全对冲策略以及 Delta动态对冲等避险策略。如果认为正股上涨可能性比较大,可以
保持正股与权证的组合 Delta值大于 0享受正股上涨带来的超额收益;如果认为正股下跌
可能性比较大,可以保持组合Delta值小于0,享受正股下跌带来的超额收益;如果对正股
短期走势把握不清,可以保持组合 Delta中性,对正股价格变化的不确定性进行完全动态
对冲。在选择动态对冲策略的同时考虑权证的 Gamma值,选择能受利于市场环境变化的权
证构建 Gamma对冲策略,获取一定的超额收益。


2)根据市场隐含波动率趋势判断构建波动率差组合
波动率对权证价值产生重要的影响,根据对市场隐含波动率水平的变化趋势的判断,
以及对隐含波动率期限结构以及偏度结构曲线的变化分析,采用波动率差策略,构建各种
不同的正(负)Vega组合,并保持组合 Delta中性,在规避正股价格风险的同时获取波动
率变化带来的超额收益。


3)构建套利策略获取无风险套利收益
由于权证市场中非理性行为的存在,正股与权证之间不同行权方向、不同到期期限以
及不同行权价格间权证的定价关系通常会背离其理论定价关系,通过构建各种套利策略来
捕捉市场定价关系向理论定价关系回归带来的套利机会。


本基金对权证的投资将严格遵守有关部门关于权证投资的相关规定。


§9 投资决策依据和投资程序

为了保证整个投资组合计划的顺利贯彻与实施,本基金遵循以下投资决策依据以及具
体的决策程序:

1、投资决策依据

(1)国家有关法律法规和本《基金合同》的有关规定;
(2)宏观经济发展态势、证券市场运行环境和走势,以及上市公司的基本面;
(3)投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系,本基金将在承担适度风险的范围内,
选择收益风险配比最佳的品种进行投资。

2、投资决策流程


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本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会定期就投
资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、研究员、交易员在投资管理过程中责任明确、
密切合作,在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的投资管理程序
如下:

(1)投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项;
(2)投资部门通过投资周会等方式讨论拟投资的个券,研究员构建模拟组合;
(3)基金经理根据所管基金的特点,确定基金投资组合;
(4)基金经理发送投资指令;
(5)交易部审核与执行投资指令;
(6)数量分析人员对投资组合的分析与评估;
(7)基金经理对组合的检讨与调整。

在投资决策过程中,风险管理部门负责对各决策环节的事前及事后风险、操作风险等
投资风险进行监控,并在整个投资流程完成后,对投资风险及绩效做出评估,提供给投资
决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员,以供决策参考。


§10 业绩比较基准

本基金业绩比较基准为:沪深 300指数收益率×55%+标普中国全债指数收益率×45%。

采用沪深 300指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要基于以下原因:

(1)沪深300指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映A股市场整体走势的指数,
由中证指数公司编制和维护,是在上海和深圳证券市场中选取 300只 A股作为样本编制而
成。

(2)该指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值,具有良好的市场代表性,投资者可
以方便地从报纸、互联网等财经媒体中获取。

(3)沪深 300指数引进国际指数编制和管理的经验,编制方法清晰透明,具有独立性
和良好的市场流动性;与市场整体表现具有较高的相关度,且指数历史表现强于市场平均
收益水平。

因此,沪深 300指数是衡量该混合型基金股票投资业绩的理想基准。同时,根据目标
资产配置比例,业绩比较基准中加入了标普中国全债指数并按照该混合型基金的目标资产
配置比例来安排。


如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,又或者市
场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数,则本基金管理人将视情况调
整本基金的业绩评价基准,并及时公告,但不需要召开基金份额持有人大会。



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§11 风险收益特征

本基金是混合型基金,属于基金中的中高风险品种。


§12 基金的投资组合报告

招商安达灵活配置混合型证券投资基金管理人-招商基金管理有限公司的董事会及董
事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、
准确性和完整性承担个别及连带责任。


本投资组合报告所载数据截至 2020年 3月 31日,来源于《招商安达灵活配置混合型
证券投资基金 2020年第 1季度报告》。


1 报告期末基金资产组合情况

序号项目金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 129,521,189.79 75.44
其中:股票 129,521,189.79 75.44
2 基金投资 --
3 固定收益投资 34,520,888.00 20.11
其中:债券 34,520,888.00 20.11
资产支持证

--
4 贵金属投资 --
5 金融衍生品投资 --
6 买入返售金融资产 --
其中:买断式回购
的买入返售金融资

--
7 银行存款和结算备
付金合计
7,089,058.10 4.13
8 其他资产 566,106.23 0.33
9 合计 171,697,242.12 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

招商安达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

代码行业类别公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 6,134,942.00 3.80
B 采矿业 --
C 制造业 78,679,716.30 48.78
D 电力、热力、燃气
及水生产和供应业
--
E 建筑业 --
F 批发和零售业 19,147.31 0.01
G 交通运输、仓储和
邮政业
3,527,745.00 2.19
H 住宿和餐饮业 --
I 信息传输、软件和
信息技术服务业
40,625,702.60 25.19
J 金融业 384,222.80 0.24
K 房地产业 --
L 租赁和商务服务业 --
M 科学研究和技术服
务业
149,713.78 0.09
N 水利、环境和公共
设施管理业
--
O 居民服务、修理和
其他服务业
--
P 教育 --
Q 卫生和社会工作 --
R 文化、体育和娱乐

--
S 综合 --
合计 129,521,189.79 80.31
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。


3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号股票代码股票名称数量(股)
公允价值
(元)
占基金资产
净值比例
(%)

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1 300760迈瑞医疗 33,000 8,636,100.00 5.35
2 000977浪潮信息 222,224 8,617,846.72 5.34
3 002131利欧股份 1,988,000 7,315,840.00 4.54
4 002555三七互娱 212,800 6,950,048.00 4.31
5 601100 恒立液压 106,900 6,574,350.00 4.08
6 603638艾迪精密 184,100 6,480,320.00 4.02
7 688111金山办公 27,523 6,178,913.50 3.83
8 002714牧原股份 50,200 6,134,942.00 3.80
9 600498烽火通信 183,100 6,049,624.00 3.75
10 000063中兴通讯 136,700 5,850,760.00 3.63

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号债券品种公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
1 国家债券 --
2 央行票据 --
3 金融债券 9,305,620.00 5.77
其中:政策性金融

9,305,620.00 5.77
4 企业债券 1,366,201.70 0.85
5 企业短期融资券 --
6 中期票据 --
7 可转债(可交换
债)
23,849,066.30 14.79
8 同业存单 --
9 其他 --
10合计 34,520,888.00 21.40
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序号债券代码债券名称数量(张)
公允价值
(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 018007国开1801 62,560 6,302,920.00 3.91
2 127015希望转债 35,502 5,593,695.12 3.47
3 123021万信转2 38,010 5,561,243.10 3.45
4 123041东财转2 38,565 5,170,795.20 3.21
5 128088深南转债 34,417 5,115,742.88 3.17

招商安达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。


7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。


8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。


9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。


9.2 本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。


10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。


10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。



招商安达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

10.3 本期国债期货投资评价
根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。


11投资组合报告附注

11.1
报告期内基金投资的前十名证券除烽火通信(证券代码600498)、国开1801(证券代
码018007)、迈瑞医疗(证券代码300760)外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调
查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。


1、烽火通信(证券代码600498)

根据 2019年 6月 4日发布的相关公告,该证券发行人因产品不合格被中国移动安徽公
司处以罚款,并取消相关资格。


根据 2020年 2月 18日发布的相关公告,该证券发行人因产品不合格被中国移动新疆
公司处以罚款,并取消相关资格。


2、国开1801(证券代码018007)

根据发布的相关公告,该证券发行人在报告期内因违规经营、未依法履行职责,多次
受到监管机构的处罚。


3、迈瑞医疗(证券代码300760)

根据 2019年 12月 20日发布的相关公告,该证券发行人因违规经营被光明新区安监局
责令改正。


对上述证券的投资决策程序的说明:本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法
律法规和公司制度的要求。


11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。


11.3 其他资产构成

招商安达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

序号名称金额(元)
1 存出保证金 71,246.68
2 应收证券清算款 3
应收股利 4
应收利息 293,980.13
5 应收申购款 200,879.42
6 其他应收款 7
待摊费用 8
其他 9
合计 566,106.23

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号债券代码债券名称
公允价值
(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 123021万信转 2 5,561,243.10 3.45
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。


§13 基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但投资
者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,本基金管理人不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:

阶段
净值增
净值增
长率标
业绩比业绩比较
①-③ ②-④
较基准基准收益
长率①
准差②
收益率 率标准差
③ ④
2017.10.10-2017.12.31 4.37% 0.63% 1.75% 0.45% 2.62% 0.18%
2018.01.01-2018.12.31 -24.28% 1.42% -10.80% 0.74% -13.48% 0.68%
2019.01.01-2019.12.31 63.90% 1.43% 21.37% 0.68% 42.53% 0.75%
2020.01.01-2020.03.31 7.30% 2.75% -4.00% 1.07% 11.30% 1.68%


招商安达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

自基金成立起至 2020.03.31 38.98% 1.55% 5.75% 0.73% 33.23% 0.82%

注:本基金合同生效日为 2017年 10月 10日。


§14 基金的费用概览

14.1 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后的信息披露费用;
4、基金份额持有人大会费用;
5、《基金合同》生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金的证券交易费用;
7、基金财产拨划支付的银行费用;
8、按照国家有关规定或《基金合同》的约定可以在基金财产中列支的其他费用。



14.2 上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价
格确定,法律法规另有规定时从其规定。

14.3 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。计算方法如

下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指

令,经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理

人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如

下:
H=E×年托管费率÷当年天数


招商安达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指

令,经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

3、上述14.1中3到8项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定,
按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。


14.4 不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。


14.5基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费率。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

14.6 基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。

14.7 与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金申购采用金额申购方式,申购费率如下表。投资者在一天之内如果有多笔申购,
费率按单笔分别计算。


申购份额M(元) 申购费率
M< 100万 1.50%
100万≤M< 200万 1.00%
200万≤M< 500万 0.60%
M≥500万每笔 1000元

本基金的申购费用由申购人承担,不列入基金资产,用于基金的市场推广、销售、注册
登记等各项费用。


申购费用的计算方法:

净申购金额=申购金额/(1+申购费率),或净申购金额=申购金额-固定申购费金额


招商安达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

申购费用=申购金额-净申购金额,或申购费用=固定申购费金额
申购费用以人民币元为单位,计算结果保留到小数点后第 2位,小数点后第 3位开始舍

去,舍去部分归基金财产。

2、赎回费用
本基金的赎回费率按基金份额持有期限递减,费率如下:

连续持有时间(N)赎回费率
N<7日 1.5%
7日≤N<30日 0.75%
30日≤N<1年 0.5%
1年≤N<2年 0.25%
N≥2年 0%

(注:1年指 365天,2年为 730天,依此类推)

赎回费用的计算方法:赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率

赎回费用以人民币元为单位,计算结果保留到小数点后第 2位,小数点后第 3位开始舍
去,舍去部分归基金财产。


赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。对持续持有期少于 30日的投资人收取赎回费的,将赎回费全额计入基金财产;对持续
持有期少于 3个月且不少于 30日的投资人收取赎回费的,将赎回费总额的75%计入基金财
产;对持续持有期长于 3个月但少于 6个月的投资人收取赎回费的,将赎回费总额的50%计
入基金财产;对持续持有期长于 6个月的投资人,应当将赎回费总额的25%计入基金财产。

如法律法规对赎回费的强制性规定发生变动,本基金将依新法规进行修改,不需召开持有人
大会。


3、转换费用

(1)各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。

(2)每笔转换申请的转出基金端,收取转出基金的赎回费,赎回费根据相关法律法规
及基金合同、招募说明书的规定收取。

(3)每笔转换申请的转入基金端,从申购费率(费用)低向高的基金转换时,收取转
入基金与转出基金的申购费用差额;申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率(费
用)档次进行补差计算。从申购费率(费用)高向低的基金转换时,不收取申购补差费用。

(4)基金转换采取单笔计算法,投资者当日多次转换的,单笔计算转换费用。

4、基金管理人官网交易平台交易
网上交易,详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及
基金管理人公告。



招商安达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

5、基金管理人可以在履行相关手续后,在《基金合同》约定的范围内调整申购、赎回
费率或调整收费方式,基金管理人依照有关规定最迟应于新的费率或收费方式实施日前在指
定媒介上公告。


6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情况下根据市场情况
制定基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期
间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对基金投资者适当调低基金申购费
率和赎回费率。


基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动,届时将提前公
告。


§15 对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2020年 1月 15日刊登的本基金招募说明
书进行了更新,并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行
了内容补充和数据更新。


本次主要更新的内容如下:
1、更新了“重要提示”。

2、在“基金管理人”部分,更新了“基金管理人概况”,更新了“主要人员情况”。

3、在“基金托管人”部分,更新了“基本情况”,更新了“主要人员情况”,更新了

“基金托管业务经营情况”。

4、在“相关服务机构”部分,更新了“基金份额销售机构”,更新了“会计师事务所

和经办注册会计师”。

5、在“基金的投资”部分,更新了“基金投资组合报告”。

6,更新了“基金的业绩”。

7、在“《托管协议》的内容摘要”部分,更新了“基金托管协议当事人”。

8、更新了“其他应披露事项”。


招商基金管理有限公司
2020年 5月 22日


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