连云港招商信息网

连云港招商信息网

http://www.wojzxw.com

菜单导航
连云港招商信息网 > 投资指南 > 正文

九鼎投资:九鼎投资2020年第四季度私募股权投资

作者: 大成 发布时间: 2021年04月08日 08:11:43

证券代码:600053 证券简称:九鼎投资 编号:临2021-012

昆吾九鼎投资控股股份有限公司

K u n w u J i u d i n g I n v e s t m e n t H o l d i n g s C O . , L t d

2 0 2 0年第四季度私募股权投资管理业务

经营情况简报

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

现将昆吾九鼎投资控股股份有限公司2020年第四季度私募股权投资管理业务主要经营数据公告如下,供投资者参阅。报告期指2020年10-12月。

一、报告期内基金募集资金情况

类型 实缴金额(亿元)

报告期内公司管理的基金新增实缴规模 0.90

2020年1-12月公司管理的基金新增实缴规模 2.60

截至2020年12月31日公司在管基金累计实缴规模 305.45

截至2020年12月31日公司在管基金剩余实缴规模 142.99

二、报告期内基金投资管理情况

(一)公司管理的基金投资规模情况

类型 金额(亿元)

报告期内公司管理的基金新增投资规模 1.24

2020年1-12月公司管理的基金新增投资规模 3.19

截至2020年12月31日公司在管项目投资本金(含尚未完全退出项目的全部本金) 135.50

(二)报告期内在管基金参股项目获得中国证监会IPO核准批复的情况

报告期内,在管基金参股项目中无获得中国证监会IPO核准批复的情况。

三、报告期内公司基金项目退出情况

(一)报告期项目退出的情况

类型 数量(个) 投资本金金额(亿元) 累计收回金额(亿元)

报告期内已经完全退出的项目 13 10.37 14.63

2020年1-12月已经完全退出的项目 44 31.93 74.96

报告期末已上市及新三板挂牌但尚未完全退出的项目 35 34.03 -

注:1、上述已经完全退出的项目,系在管基金通过多种退出方式实现完全退出的全部项目,退出方式包括但不限于上市、新三板挂牌、并购、转让/回购退出等。

2、根据私募股权投资行业的特点,报告期末已上市及新三板挂牌但尚未完全退出的项目的累计收回金额难以统计。

3、报告期内公司在管基金收到项目回款(含退出款、分红、业绩补偿款等)合计4.33亿元,2020年1-12月在管基金累计收到项目回款49.43亿元。

(二)报告期内公司已上市项目中已确定退出计划但尚未完全退出的项目情况

已确定退出计划的项目 减持基金名称 减持原因 减持期间 减持股份来源 拟减持数量及比例 减持价格区间 减持方式

- - - - - - - -

四、报告期内公司收入情况

(一)报告期内公司确认管理费、管理报酬的情况

单位:万元

项目 2020年第四季度(10-12月) 2020年1 -12月

基金管理费收入 756.80 8,049.16

管理报酬收入 1,454.19 19,344.99

合计 2,210.99 27,394.14

风险提示:由于存在不确定性因素,定期经营情况简报披露的管理费及管理报酬收入与定期报告披露的数据可能存在差异,故定期经营情况简报披露的收入数据仅供参考,敬请广大投资者注意投资风险。

(二)报告期内按管理报酬收入排名前五大基金的管理报酬收入情况及依据

单位:万元

序号 基金名称 管理报酬收入情况 管理报酬收取方式 对报告期内管理报酬收入产生主要影响的项目

第四季度数据(10-12月) 2020年累计数(1-12月) 是否存在回拨机制 是否存在最低回报 条款概述

1 苏州夏启宝寿九鼎医药投资中心(有限合伙) 1,020.77 1,020.77 若合伙企业整体收益未达到50%,不予分配管理报酬,其预分配收益返还给合伙企业;若以基金整体核算收益,普通合伙人累计获得之管理报酬 超过合伙企业整体收益之20%,则普通合伙人将超出部分返还给合伙企业,全体有限合伙人按实际出资比例进行分配。 - (1)归还全体合伙人在合伙企业的实缴出资;(2)达到条件(1)后,全部收益的20%为管理报酬; 湖南九典制药有限公司、浙江车头制药股份有限公司、辰欣药业股份有限公司

2 苏州高耀九鼎创业投资中心(有限合伙) 209.13 209.13 若合伙企业整体收益未达到25%,管理人将业绩报酬回拨,若管理从特殊有限合伙人处累计业绩报酬超过特殊有限合伙人累计收益的(1/95%)*5%,管理人将业绩报酬回拨。 年收益率8%(单利) (1)首先归还有限合伙人的投资成本;(2)如有余额,向有限合伙人按内部收益率8%(单利)分配收益;(3)如有余额,向管理人或其指定第三方分配业绩报酬,直至分配金额达(2)中向有限合伙人分配的优先回报额的25%;(4)如有余额,则该余额的80%向有限合伙人分配,20%向管理人或其指定第三方分配。 国金黄金集团有限公司